2023年156家A股上市公司被证监会立案调查，七成事涉信披
2023年12月29日晚间，*ST三盛（300282）披露，公司当日收到中国证监会下发的《立案告知书》，公司因涉嫌信息披露违法违规被立案。这是2023年度最后一家公告被证监会立案调查的上市公司。同花顺IFind数据显示，截至2023年12月29日，在156家被证监会立案调查的A股上市公司或相关方中，因涉嫌信息披露违法违规遭到立案调查的上市公司或相关方数量最多，达110家，占比超七成。证监会表示，真实、准确、完整披露信息是资本市场健康运行的重要基础，是充分保障投资者知情权的法定要求。上市公司公开发布信息必须严格遵守证券法律法规，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。七成被立案公司事涉信息披露违法违规2023年12月29日晚间，*ST三盛（300282）披露，公司当日收到中国证监会下发的《立案告知书》，公司因涉嫌信息披露违法违规被立案。在2023年12月28日该公司披露收到的《行政处罚决定书》中，披露了上市公司经查明存在的违法事实。2020年至2021年，未经*ST三盛董事会、股东大会审议，全资子公司广东三盛智慧教育科技投资有限公司（下称“广东三盛”）通过存款质押方式违规提供对外担保。由于*ST三盛未能在2020年年度报告、2021年半年度报告中如实完整披露报告期内相关重大担保事项，导致上市公司2020年年度报告、2021年半年度报告存在重大遗漏。此外，*ST三盛2020年年度报告披露“所有权或使用权受到限制的资产”仅包括货币资金98.2元，受限原因为保函保证金；2021年半年度报告披露“所有权或使用权受到限制的资产”仅包括货币资金98.35元，受限原因为保函保证金。*ST三盛2020年年度报告和2021年半年度报告均未披露案涉担保所涉存款受限情况，未按照规定在相关定期报告中如实完整披露报告期内的有关存款受限情况，导致上市公司2020年年度报告、2021年半年度报告受限资产相关内容的披露存在虚假记载。这是2023年度最后一家公告被证监会立案调查的上市公司。同花顺IFind数据显示，截至2023年12月29日，年内共有156家A股上市公司或相关方被证监会立案调查，涉及上市公司、高管、控股股东等，较去年同期的77家翻倍。从单月情况来看，2023年12月份被立案调查的上市公司或相关方数量最多，至今已有广誉远（600771）、*ST三盛等32家上市公司或相关方被证监会立案；其次是2023年7月，共有24家上市公司或相关方被证监会立案。从原因来看，因涉嫌信息披露违法违规遭到立案调查的上市公司或相关方数量最多，达110家，占比超七成。此外，涉嫌短线交易、内幕交易等也是部分上市公司、股东、高管被立案调查的原因。例如，兴民智通（002355）2023年12月5日发布公告，公司实际控制人赵丰于2023年11月24日收到中国证监会的《立案告知书》；于2023年11月29日收到关于东方网力科技股份有限公司（下称“东方网力”）行政处罚事先告知书。因其涉嫌内幕交易，中国证监会决定对赵丰进行立案。东方网力2017年-2020年年度报告存在虚假记载。赵丰作为东方网力时任董事长、管理委员会负责人，未勤勉尽责，北京证监局拟决定，对赵丰给予警告，并处以150万元的罚款。一天内9家A股上市公司被立案2023年7月12日晚间，曾有9家上市公司同日公告被证监会立案。具体来看，中国重工（601989）、首开股份（600376）、太和水（605081）、东方园林（002310）、上海凤凰（600679）、兴源环境（300266）皆公告称收到了来自证监会的《立案告知书》。此外，还有三家ST公司——*ST日海（股票简称现变更为日海智能，002313）、ST华铁（000976）、*ST京蓝（000711）也同时发布相关公告。值得关注的是，这9家被立案的公司全部是涉嫌信息披露违法违规，多家公司还收到过与信息披露相关的警示函或监管函。例如，东方园林在2023年收到了三次警示函。因为公司于2020年12月18日公布发行公司债券“20东林G1”募集说明书时，存在部分债务违约情形，2023年2月，东方园林及相关人员收到北京证监局警示函；因公司内部管理及往来账务处理不规范等原因，形成何巧女、唐凯对公司的非经营性资金占用，2019年度占用金额为1.25亿元，深交所因此于2023年6月下发监管函；因收入冲回不及时，固定资产减值会计处理不恰当，应收账款、合同资产减值会计处理不恰当，存在个别应收账款及合同资产减值准备计提不恰当、未对同一客户使用统一方法计提应收账款预期信用损失等问题，2023年8月，东方园林及相关人员再次收到北京证监局警示函。2023年，也有不少上市公司董监高因信披违规遭受重罚。2023年12月28日，*ST三盛被处以110万元的罚款，时任三盛教育副总经理曹磊被处以60万元的罚款；2023年11月份，金通灵时任董事长、副董事长兼总经理季伟被处以200万元罚款；2023年10月份，康隆达原董事长张间芳被罚300万元；2023年9月份，格力地产被罚300万元，前任董事、总裁林强被罚70万；思创医惠因欺诈发行违法、信披违法被罚8570万元，时任董事长、总经理章笠中被处以750万元罚款，采取10年市场禁入措施。监管“零容忍”可以看出的是，信披违规依然是违法违规的重灾区。在证监会发布的2022年证监稽查20起典型违法案例中，信披违法违规案例就占了9起。在制度层面，监管“零容忍”也在不断升级。2023年5月，中国证监会副主席王建军公开发言表示，要聚焦问题，规范公司治理和信息披露。要大力抓好公司治理监管，同时，完善全面注册制下的信息披露制度，强化信息披露一致性监管，提高信息披露质量，打造更加公开、透明、可信的上市公司。2023年6月12日，沪深交易所就修订上市公司信披工作评价规则面向公众征求意见。其中，上交所为更好落实分类监管原则，对D类公司暂停适用信息披露直通车业务；深交所加大了负面清单的否决力度，并且明确蹭热度或夸大热点将予以扣分。证监会主席易会满此前接受采访时表示，全力维护资本市场稳定运行，发挥好各类经营主体内在稳市作用；“零容忍”打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等违法行为；将加强对股市交易行为、资金流向的监测，建立健全风险综合研判和预警机制。证监会表示，真实、准确、完整披露信息是资本市场健康运行的重要基础，是充分保障投资者知情权的法定要求。上市公司公开发布信息必须严格遵守证券法律法规，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证监会将保持对证券违法活动的高压态势，严肃查处重大信披违法案件，督促信披义务人依法履行信披义务，维护市场信披秩序，保护投资者合法权益。
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